“硬”监管与“软”治理

曹建峰

2020-05-14 08:11:20　来源：光明日报

　　美国：强调审慎监管以促创新发展

　　无独有偶，今年1月，在出台美国国家AI战略满一年之际，美国政府发布了《人工智能应用监管指南》。《指南》提出了十大监管原则，涵盖公众对AI的信任、公众参与、科研操守和信息质量、风险评估与管理、成本效益分析、灵活性、公平无歧视、披露与透明度、安全可靠、联邦机构间协调等层面。主要呈现出以下三个特点。

　　强调监管应有助于创新与发展。美国AI政策的根本目的在于，增强美国在AI的科学、技术、经济等方面的全球领导地位。AI监管也需要服务于这一根本目的。就AI监管的目的而言，与维护技术、经济和国家安全、隐私、自由、法治、知识产权等美国价值同等重要的是，促进稳健的创新生态系统，减少、移除AI技术发展和应用面临的不必要障碍，持续促进技术和创新的进步。所以《指南》要求充分评估监管对AI创新和发展的影响，避免采取阻碍AI创新和发展的监管、非监管措施，以及可能给AI系统施加过高标准的预防性路径。

　　强调监管的科学性、灵活性。AI的监管、非监管措施需要充分考虑AI相关的科学、技术信息和程序，避免不切实际的拍脑袋立法。监管需要采取风险路径来评估哪些风险可被接受，哪些风险可能导致不被接受的损害，或者带来的损害超出了带来的益处。这意味着AI监管的目的不是要消除所有的风险，也不可能消除所有风险，而是对风险进行管理，将风险控制在最小的或者社会可接受的限度。所以需要采取成本效益分析，在对AI进行监管之前，充分考虑AI发展应用的社会成本、益处、影响等，以权衡AI活动的利弊并衡量风险大小。此外，监管、非监管措施要具有足够的灵活性和弹性，适应技术快速变化和AI应用迭代，僵硬的、规制技术细节的立法是不切实际的，无效的。

　　强调不监管和非监管措施。可以说，对于AI应用，美国是以不监管为出发点的。如果既有的监管是充分的，或者新的监管不符合成本效益分析，此时理想的路径就是不再加强，或者采取非监管的措施来应对特定AI应用的风险。可以预见，美国将更侧重不具有法律强制性的非监管措施，包括细分领域的政策指南或框架，试点项目和实验，行业内自愿的共识标准等。

　　谁更胜一筹？

　　美国和欧盟先后出台监管政策，表明人工智能将正式迎来监管时代。监管政策将成为美国和欧盟各自加强“科技主权”的重要工具。人工智能白皮书的出台，表明欧盟的人工智能监管立场已经有所缓和，但是与美国相比，存在根本性差异。去年全球AI初创公司总共融资270亿美元，其中美国占了170亿美元，远超其他国家，美国活跃的创新生态在某种程度上表征着美欧监管差异。

　　首先，监管目的和初衷存在显著差异。欧盟人工智能监管框架延续了GDPR的立法初衷，过分强调隐私等个人权利保护和AI应用的负面影响。相反，美国则更加强调对AI创新与发展的促进，所以把为AI应用创设“安全港”、监管例外、监管豁免等提到了很高的地位。“安全港”制度是美国在互联网时代一骑绝尘的制胜法宝，美国希望在AI领域复制这一成功经验。

　　其次，从监管标准看，欧盟低门槛监管，美国高门槛监管。高度模糊的标准意味着，欧盟为AI应用进入监管领域设置了较低的门槛。监管要求具体入微，监管和执法覆盖全过程，AI发展应用将面临更大范围和更大程度的监管压力，技术和产业影响不容小觑。相反，美国所倡导的科学审慎监管、风险评估与管理、成本效益分析、灵活敏捷等理念，不仅会很大程度压缩监管的空间，而且不会使监管要求僵化，对技术和产业发展更加友好。

　　从监管特点分析，欧盟属于“硬”监管，美国则是“软”治理。欧盟的监管路径旨在将新技术相关的任何可能风险降到最低，而非通过创造技术友好的政策环境来降低AI应用的门槛，所以过度强调监管的迫切性、必要性和重要性，希望通过政府认证和许可来强化对“高风险”AI应用的监管。相反，美国压缩监管空间，不意味着毫不作为，而是给技术和行业友好型的非监管措施和“软法”治理留出更大空间，避免监管影响新技术红利的最大化释放。

　　全球来看，放眼整个数字经济领域，美国和中国是领头羊，联合国2019年的数字经济报告显示，全球最大的70个数字平台公司的总市值中美占了90%，区块链相关专利中美占了75%，全球物联网支出中美占了50%，全球云计算市场份额中美占了75%。而美国之所以能够在互联网时代领先于全球，很大程度上得益于行业自律为主的轻监管，而欧盟对互联网的强监管使欧盟错失了互联网时代的机遇。如今，欧盟对人工智能技术的强监管苗头一方面具有限制美国等外国技术和产业力量以便迂回打造自己的“技术主权”的考虑，另一方面却可能事与愿违，让欧盟错失AI时代的机遇。而美国倡导的AI治理的“软法”路径则追求监管的灵活性，避免过度监管，或许更值得借鉴。

　　对我国人工智能产业发展的启示

　　第一，要持续加强突破性技术领域的研发投入和人才培养。在推进监管的同时，美欧继续加强科技研发投入，例如，美国计划在未来两年内使投资于人工智能和量子计算的研发投入翻倍并打造全球首个量子互联网，欧盟也将显著地加强对AI、量子计算、5G和6G、区块链等突破性技术的研发投入，这表明美欧对下一代数字技术和产业的竞争日趋加剧。我国在基础研究、芯片、核心算法、人才培养等方面尚存短板，需要持续加大对人工智能、量子计算等突破性技术的支持和投入力度。

　　第二，在全球“技术主权”竞争背景下，需要包容审慎监管AI应用。数字时代，全球“技术主权”竞争趋于激烈，监管政策是重要的工具，例如美国近年来加大对AI等前沿数字技术的投资和出口管制，就是出于这一目的。因此美欧的AI监管虽然存在差异，差异的存在是因为产业发展状况不同，但殊途同归，最终都是为了打造技术和产业竞争力。在这样的背景下，美国的AI监管政策样本更契合我国的技术和产业实际，需要遵循包容审慎的理念，通过多方参与、风险评估、成本效益分析等机制，确保立法和监管的科学化、精细化、灵活化，并可考虑设立“安全港”规则或者监管例外来鼓励AI应用，同时依靠监管之外的多元化措施，如标准、指南、试点等，来共同促进我国的技术创新和产业发展。

　　第三，必须切实加强国际合作，积极推动国际AI标准设定。除了面向国内的政策举措，美欧也在积极建立相关的国际联盟、“数据俱乐部”等，希冀主导数据流动、数字税收以及AI技术、伦理、治理等方面的国际标准。我国也需要加强相关国际合作，积极倡导我们的人工智能发展理念。

　　（作者：曹建峰，系腾讯研究院高级研究员）

1 2 共2页

编辑：迟语洋

书库

工运

【前沿观察】避免滥用弹性工作制侵害劳动者权益
随着计算机和通信技术带来信息获取和传输的革命，随时随地办公成为可能，传统固定工时或固定场所的工作制度发生裂变，弹性工作制开始兴起。弹性工作制通常适合于业绩目标明确或工作任务清晰而且不需要依赖固定场所、多人协作或机器设备的行业或岗位。新冠肺炎疫情以来，许多企业主动选择弹性工作制，不再采用统一、固定的上下班制度，允许员工在家、在线办公，自主安排工作时间，员工也逐渐适应了这种灵活自主的工作方式。
【工作研究】以“站室”为抓手培养专业技能人才
高技能人才是工业高质量发展的重要保证，以“站室”建设持续提升技能人才队伍素质，能够为实现高质量发展奠定牢固的人才基础。依托“站室”建设持续发力，突出培育创新思维，发挥创造潜能，锻造创新技能，融合创新因子，落实配套制度，完善工作机制，全面推进高质量发展。
【问题探讨】复工复产中的劳动关系变化及工会应对
构建和谐劳动关系是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容。当前，工会组织应当高度重视疫情防控与复工复产中的劳动关系新变化，突出维权服务工作重点，把握协商调解关键环节，努力形成劳资合作的良好态势。
学习总书记回信精神凝聚劳动精神劳动力量
习近平总书记的回信体现了坚持以人民为中心的发展思想，体现了对千千万万劳动群众的深厚情谊和亲切关怀，在全社会再次吹响了劳动奋斗创造的时代号角，又一次发出了弘扬劳动精神的庄严号召，工人阶级和广大劳动者深受鼓舞、倍感振奋、倍加自豪，凝聚起全社会疫情防控和经济社会发展的劳动精神劳动力量。

访谈

摒弃民粹主义，是推进全球化的关键
中国与联合国教育减贫合作40年
我国从1979年开始接受联合国的发展援助。40多年来，联合国机构对我国的援助领域广泛，减贫是其中一项重要的内容，有些项目持续合作至今。40多年来，我国与联合国相关机构的教育合作改善了农村地区的教育发展情况；与联合国教育合作取得的经验，也为其他发展中国家的减贫与发展提供了借鉴，对当前我国正在进行的教育脱贫攻坚战，亦有启发和借鉴意义。
构建人类命运共同体抵御疫情致命冲击
一部人类史就是一部与病毒斗争的历史！当前，席卷全球的新冠肺炎疫情让每一个人都置身于一段惊天动地、波澜壮阔的历史当中。面对肆意进攻人类的病毒，所有人都退无可退，没有人能独善其身。如何以人类命运共同体思想为引领，凝聚起战胜疫情强大合力，携手赢得这场人类同重大传染性疾病的斗争？湖南日报记者采访了中国人民大学重阳金融研究院执行院长王文先生。
只有全球团结才能拯救世界
我认为中国政府所采取的举措对遏制新冠病毒传播和拯救生命至关重要。对于在武汉的行动，我印象深刻，中国向全世界传递了一个信息，新冠病毒的传播是如此严重，采取严格的措施来取得胜利是必要的。

文献

治学以经世
曾国藩（1811—1872年），谥号“文正”，晚清中兴四大名臣之首，中国近代史上极有影响力的政治家、军事家、理学家、文学家。相比于曾国藩的政治、军事成就，其流传下来的著作并不多，最为有名的就是这本时间跨度逾30年、总数超千封的书信集——《曾文正公家书》。但仅就这一部家书即让曾国藩赢得“道德文章冠冕一代”的赞誉，而其中蕴含的治学之道，至今依然具有极强的实用性、启迪性和借鉴性。
马克思关于调查研究的开篇之作
《摩泽尔记者的辩护》发表在1843年1月出版的《莱茵报》上，它是马克思在担任《莱茵报》主编的第二年发表的文章。

排行

新闻日历

“硬”监管与“软”治理

摒弃民粹主义，是推进全球化的关键

排行