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本来为了促进工作的考核，有时候却成了制约工作的障碍——

法官业绩考核确有两难情况

刘作翔

//m.auribault.com 2015-09-28 来源：北京日报

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　　中国的司法改革现在正处于行进中。改革虽然有个时间表，但旧的问题解决了，新的问题可能会暴露出来。改革是个进行时。法官业绩考核表面上看是一个很具体的问题，实际上牵一发动全身，它可以将司法改革的许多问题牵连起来，其重要性不言而喻。

　　当下法官业绩考核、法官评价机制改革的背景和过去迥异

　　当前一个最大的背景是十八届四中全会提出的“以审判为中心”的命题。这个命题对法院内部来讲是非常重要的命题。“以审判为中心”意味着法院的全部工作，包括从最高人民法院到基层人民法院的全部工作，都要回到“审判”这个中心上去。所以法官业绩考核也要贯彻“以审判为中心”的理念，这个理念明确了，法官业绩考核的指标问题等许多问题都会得到一些启发。

　　另一个背景，就是中央政法委和最高人民法院相继明确提出撤销一些不合理的评比指标。2015年1月，中央政法委要求中央政法各单位和各地政法机关对各类执法司法考核指标进行全面清理，坚决取消刑事拘留数、批捕率、起诉率、有罪判决率、结案率等不合理的考核项目。在此前的2014年12月23日最高人民法院决定，取消对全国各高级人民法院的考核排名。从最高人民法院的措辞中不难看出，对各级法院的考核排名实则有悖于司法规律，不利于调动法官的办案积极性。最高人民法院在取消对全国各高级人民法院的考核排名之外，还同时决定，依照法律规定保留审限内结案率等若干必要的约束性指标。而其他设定的评估指标一律作为统计分析的参考性指标，作为分析审判运行态势的数据参考。

　　什么叫不合理的指标？其实就是对过去设置的一些指标体系的反思，如上诉率、裁撤率、调解率、一审自动履行率、改判率等等。许多指标体系不取决于法院自身，如一审自动履行率，虽同判决是否公正有关系，但和当事人如何对待判决也密切相关。还有改判率，和我们对“错案”的理解相联系。

　　业绩考核处在一种矛盾现状和两难境地

　　现在讨论法官业绩考核问题，可能不自觉地处在两难境地和矛盾现状。比如考核应该还是不应该的问题，许多人认为考核还是应该的，对它的必要性没有太多的质疑。矛盾在什么地方呢？一方面从国家层面来讲，要求弱化、取消各种不合理的考核指标，在司法方面的具体表现就是中央政法委和最高人民法院提出的要求砍掉一些不合理的指标体系；但是另一方面又似乎在强化指标考核，这是一个矛盾的现象。还有，现在的考核和考评可能存在着一个异化问题。所谓的异化，就是原来考核是为了促进我们的工作，但现在有时候反而变成了制约工作的一个障碍；异化现象还表现在，一些原本只具有统计学意义上的数据，现在将它们变成了一个评比的数据。最高人民法院虽然提出，除依照法律规定保留审限内结案率等若干必要的约束性指标，其他设定的评估指标一律作为统计分析的参考性指标，作为分析审判运行态势的数据参考。但只要考核指标存在，很难不把它演变为评比指标。考核本来是为了促进我们的工作，但反而成为了我们的一种负担。

　　还有一个很重要的问题：存在于数字化背后的复杂因素可能远远比想象的多得多。江苏省高级人民法院在法官考核中探索了一个“案件复杂度分析”，这使我想起了近年我所关注和研究的一个问题，即关于捐献器官移植中的正义问题。中国目前器官资源严重短缺，器官捐献也很有限。国际上以前的做法是排队等待，先来后到，后来发现这办法不行，有病没病都去排队，该得的人得不到，排在前面的先得。于是，中国卫生部请香港的专家设计了一个系统，引入了一个很重要的概念，我将它概括为“最危险程度”，就是病人的最危险程度，有好多指标体系，它是自动生成，拿到一个器官后，分值高的病人先选，它也有一些优先条件，比如亲属之间优先，本地医院之间优先等等，用这个来解决不公平问题。那么，对于法院的案件，大家都普遍有共识，就是不同的案件之间存在一个复杂性程度的问题。但怎么样对案件进行复杂性程度的判断和分析，也是一个非常复杂的问题。如果搞得太细，可能会形成负担，走向繁琐；但如果搞得不细，考核部门又觉得不好操作，所以也是一个矛盾的纠结。

　　还有，法官业绩考核指标的设定，要有可比性，即可比较性或可评比性。既然是业绩考核和评价，我们拿出来的指标肯定要有一种可比较性和可评比性。其中还包括了主观性评价到底要不要的问题，而客观性评价到底在多大程度上能体现公正，如果过于强调主观性评价，就会出现有的基层法院一位老法官一个案件没有办却被评为优秀，但是办了100多个案件的法官却沾不上边的现象。这种主观性评价表面上是民主的（即通过投票的方式，或法院领导评议等方式），实际上把真正优秀的、干活的法官抛掉了。中国现在有好多学术评价、职业评价，靠所谓的民主投票来解决，是一种不负责任的办法。将一些复杂的问题简单化处理，是不行的。这种主观评价要不要，需要考虑，这个问题很复杂。（作者为中国社会科学院法学研究所研究员）

编辑：周文

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