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张　伟：用“声誉处罚”重构市场信用

//m.auribault.com 2014-09-26 来源：经济日报

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　　“企业信息公示”是企业监管和诚信建设的重大改革。而今，这一制度探索在上海自贸区先行先试并初显威力，表明在放宽市场准入后，政府严格的事中事后监管紧随而来。不过，要真正发挥作用，还需明确一些基本理念，并对规则加以完善

　　9月23日，上海市工商局将自贸区辖内1万余户企业的年报全部上网公示，并同时发布首份“企业经营异常名录”。包括伊莱克斯、开利空调、西铁城等知名品牌在内的1467家企业，因“未按规定履行年报公示义务”而赫然上榜，被迫接受“声誉处罚”。此举意味着上海自贸区先行先试的“企业信息公示制度”初显威力，也表明在放宽市场准入后，政府严格的事中事后监管紧随而来。

　　上海自贸区年初试行“企业信息公示制度”。按规定，区内企业应在每年3月1日至6月30日，即原工商年检时段内，向工商管理部门报送上一年度年报，否则将被纳入“异常名录”。如果名录内企业3年内仍未能按规定履行公示义务，将进一步被列入“严重违法企业名单”并公示。等待这些企业的，将是政府采购、工程招投标、国有土地出让、银行信贷等多方面限制或禁入。

　　作为一项重要的制度探索，“企业信息公示”是企业监管和诚信建设的重大改革。过去，企业一旦发生诚信等方面的违法违规行为，工商、质检等监管部门大多采取“罚款、没收财物”等财产处罚，或“责令停产停业、吊销执照和许可证”等行政处罚。但实践证明，其效果不佳：其一，受人力精力能力所限，监管部门忙于审批，难以对海量企业进行有效监管，只能在事发后疲于应付，“亡羊未必能补牢”。其二，由于处罚信息不透明不公开，一些违法者能够“借尸还魂”，成为市场长期隐患。其三，许多企业违规时具备合法资质，这等于得到了政府的“信用背书”，导致舆论对监管者的立场、利益、能力产生质疑。

　　推行企业信息公示制度后，这些矛盾有望明显化解。一方面，企业申报和工商部门审批的任务减轻，企业不必“挤破脑袋找关系、想方设法获审批”；监管方也得以抽身，实现更加中立、科学、动态的监管。另一方面，由于企业需要对上报信息的真实性、准确性负责，并接受更大范围的监督，其诚信职责加重了。这在上海自贸区公布“企业经营异常名录”后，许多企业抓紧补报中就可见一斑。

　　进一步看，此项改革是政府加快简政放权、降低市场准入门槛后，为防止市场杂乱无序，运用市场化、社会化方式进行事中事后监管的接续措施，体现了“放管结合”的全新理念。随着国务院日前公布《企业信息公示暂行条例》，并从10月1日起全国施行，社会对此项制度抱有了更大期待。不过，要真正发挥作用，还需明确一些基本理念，并对规则加以完善。

　　首先，企业信息公示制度的精髓，是推动政府在社会治理中“从单独监管转向社会共治”，企业等市场主体也需“从对政府负责转向对社会负责”。这就需要政府充分尊重和发挥市场力量与社会力量，运用公众、媒体监督等合法渠道，将违法者的“老底”公布于众，产生“声誉处罚”的强大震慑力量。其次，在将更多权利和责任授予社会的同时，政府如何实现“纵向到底、横向到边”的科学监管，已成为紧迫任务。比如，在对企业公示信息进行不定向随机抽查过程中，要既避免暗箱操作，又防止留下死角。再次，企业信息公示只是信用监管的一小部分，要实现处罚信息在更大范围、更多部门之间的联动共享，充分体现“一处受罚、处处受限”的作用，还需工商、质检、食药监、税务、海关以及社保、金融等部门的联动。只有建立起跨部门、跨行业、跨地域的全品类诚信数据库，深度整合各类信息数据资源，信息公示的效果、“声誉处罚”的威力才能得到充分体现。

编辑：曹茂竹

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