民事强制执行程序中债权人责任义务比较初探

史小峰

2020-04-22 08:44:55　来源：人民法院报

　　债权人申请民事强制执行，是当事人的私权力，应当注重意思自治原则，这基本是各国形成的通论。盖因国家公权力来介入民事执行，系由债权人向法定执行机构提出申请而发起，债权人当然也可以通过其私力救济方式向债务人要求受偿债权。在债权人申请发起强制执行程序后，其在强制执行程序中应承担的责任义务，各国的规定都有所不同。而对此类问题作比较研究，对理解和反思我国现行民事强制执行程序中申请执行人责任义务不无裨益。特别是我国目前正在拟定民事强制执行法的背景下，如何协调好申请执行人、被执行人与执行机构三方在执行中的关系，从而改变传统模式下人民法院执行工作“大包揽”模式，很有意义。

　　从比较法视野来看，债权人在民事强制执行程序中的责任义务，有以下几方面值得关注：

　　一、参与承担部分执行事务性工作

　　在民事强制执行中，一般认为，类似作出命令、决定、裁定类的执行权力，应当由执行主体负责；而在命令、决定、裁定等作出后的送达或记录等，纯属于执行事务性工作，可以由执行主体之外的人员实施，当然包括可以交由债权人来实施。观察相关国家民事执行程序中的相关法律规定，亦是如此。比如，对于送达执行查封、冻结、扣押的通知，或在扣押后通知优先债权人，又或者送达协助执行文书等，法律规定可以由执行人员作出裁定或决定后交由债权人来完成相应的送达工作。

　　在债权人送达扣押法律文书方面，如意大利民事诉讼法第555条对不动产的查封形式中规定：“对不动产的查封通过向债务人送达有关文书并且随后对该文书登记的方式予以执行……在实行上述送达后，司法执达官将带有登记通知的文书正本送交负责不动产登记的保管员，后者对该文书进行登记并且返还一份登记通知。上款中的行为也可以由提出查封申请的债权人实行，司法官应根据查封债权人的请求后向其交付上述文书。”我国台湾地区强制执行法第11条也有类似规定：“供强制执行之财产权，其取得、设定、丧失或变更，依法应登记者，为强制执行时，执行法院应即通知该登记机关登记其事由。前款通知，执行法院得依债权人之声请，交债权人径行持送登记机关登记。”

　　在债权人扣押完成后通知义务方面，如法国民事执行法第498条关于通知登记债权人中规定，“执行时应通知根据登记对扣押财产享有优先权的债权人。扣押债权人应在扣押完成后5日的期限内，向所有对扣押财产享有优先权的其他债权人送达通知，应列明扣押债权人、执行债权、扣押文书和扣押物。无送达完成的证明时，法官不能对分配或变卖的申请作出决定。”还有第三人对扣押的异议需要庭审抗辩时，第547条又规定：“扣押债权人应通知假扣押人在法官确定的固定期限内参加诉讼。”

　　由于强制执行工作是一个复杂的程序，既有执行裁判部分，也有执行实施部分。无论是执行裁判还是执行实施中，还都有许多纯执行事务性工作。从域外民事执行司法实践来看，法律直接规定了部分执行事务性工作由执行债权人完成，同时，在执行债权人完成类似工作时，也让其承担部分对应义务，典型如法国规定在对扣押财产分配时，若债权人无送达完成的证明时，法官不能对分配或变卖的申请作出决定。

　　二、提供执行必要配套保障

　　民事强制执行，是兑现债权人胜诉权益的重要程序，程序发起是由债权人发起，从法律经济学角度讲，该程序的最大受益者也是债权人。如何让债权人更广地参与到执行程序，更大地发挥债权人作用，也是民事执行领域发展动向之一。从比较法来看，债权人参与到执行程序，为整个执行程序提供必要保障也很常见。这些措施一定程度上削减了执行机关与被执行人对立情绪，调动了债权人的积极性，并使债权人对最终执行结果也有一定预期。

　　债权人承担相应法定保管责任方面，如意大利民事诉讼法中规定扣押不动产后，债权人对不动产内属于被执行人或他人的动产有保管义务。意大利民事诉讼法第609条规定：“在不动产中发现不应被交付的动产时，司法官下令不动产的转让人或动产的所有人在确定的期限内将其取走……如果动产未在确定的期限内被取走，司法官应申请人的请求，确定财产的估算价值以及保管财产和取走财产的预期费用，并由申请人承担上述费用……在不动产中发现的文件与企业或职业活动的发展相关时，如果未根据第1款被取走，应由申请人对其进行为期两年的保管，或在申请人提出申请并预付费用之后由司法官指定的保管人保管。”

　　债权人提供必要材料方面，意大利民事诉讼法第567条关于变卖申请中规定：“扣押债权人和执行文书授权的参与债权人可以请求对扣押不动产进行变卖。请求进行变卖的债权人应在提交变卖申请后120日的期限内，一同提交不动产登记的清单以及在扣押登记前20年内不动产有效扣押的注册和登记证明……”

　　债权人承担相应手续不能的责任方面，如法国民事执行程序法实施法令关于动产变卖止付异议的条款第123条规定：“如果最先实施扣押的债权人在规定的期间经过之后仍然没有完成有关强制拍卖财产的各项手续，提出止付异议的任何债权人在催告其于8日之内完成这些手续仍无结果时，得当然取代最先实施扣押的债权人的地位。”

　　执行过程，是执行机构在债权人与债务人之间利益的取舍分配。在这个程序中，债权人占有更多的主动地位，需要承担更多的参与活动，与此同时在其参与不能时也应承担相应后果。

1 2 共2页

编辑：迟语洋

书库

工运

【问题探讨】完善民生保障机制助推劳动力社会性流动
劳动力的社会性流动是不断提升劳动者获得感、幸福感和安全感的重要途径。党的十九大以来，党中央、国务院对促进人才、劳动力合理有序流动工作高度重视。2019年底印发的《关于促进劳动力和人才社会性流动体制机制改革的意见》，明确了劳动力、人才合理有序社会性流动体制机制改革的具体要求。
【热点思考】落实稳岗返还政策促进就业稳定
新冠肺炎疫情给经济社会发展提出严峻考验。稳岗返还作为失业保险制度防失业功能的重要政策抓手，在疫情防控期间成为稳定就业的重要措施选择。落实稳岗返还政策，要坚持就业优先，在地区层面综合决策；适当授权，允许地方政府制定具有属地性质的专项落实行动；加强制度建设，保持政策可持续性。
【前沿观察】让社保降费更好服务就业
经济的高质量发展需要就业的全力配合，而社会保险是劳动者的风险防范机制，理应为就业保驾护航。多年来，我国政府充分重视社会保险和就业的关系，在社会保险与就业的协调性方面进行积极探索。
【工作研究】工会履行公共服务职能的路径思考
工会作为部分公共职能的承担者，要在深入调查职工状况和生活需求基础上，科学论证、精准施策，引导社会组织和中介机构参与深化改革，力所能及为广大职工提供公共服务和改革产品，为实现我国高质量发展凝聚起职工的智慧和力量。

访谈

以更大的开放倒逼更深入的改革
疫情应对给全球环境治理带来哪些启示？
新冠肺炎疫情在全球蔓延，对全球社会和经济带来了巨大影响。美国出台的安全经济燃油效率（SAFE）新规则可能对全球生态环境治理带来哪些影响？经济增速放缓，对于全球环境治理意味着什么？面对挑战，中国企业和地方政府如何应对？从全球疫情应对中，可以得到哪些启示？
在危机中，寻找成长的力量
对青少年而言，他们正在进行一场特殊的考试——在疫情中，他们面临前所未有的挑战，适应学习方式的转变、坚持对规则的遵守、应对各种压力来袭。
刘政：大数据时代机遇与挑战并存
新经济是指信息技术革命以及由此带动的以高新科技产业为龙头的经济。我们过去买东西都是到商店里去，现在我们从淘宝上买东西，这是互联网给我们带来的新经济。那大数据给我们带来的新经济是什么？随着大数据的出现，诞生了许多新兴行业。这些新兴的行业就是新经济。物联网、人工智能、金融科技、生命科学，等等。这些建立在数据分析基础之上的新业态也是新经济。

文献

“九棵木麻黄”的启示
历史只会眷顾坚定者、奋进者、搏击者，而不会等待犹豫者、懈怠者、畏难者。”生逢伟大的时代，勇做新时代的坚定者、奋进者、搏击者，需要以谷文昌等先进典型为人生楷模，善于从九棵木麻黄的故事中汲取思想营养，以不忘初心的良好心态、履行使命的奋斗姿态、永不懈怠的精神状态，求真务实、埋头苦干，闯关夺隘、接续奋斗，奋力书写更加壮丽的人生华章。
深圳市在全国率先实施工资制度改革
1981年，深圳市在全国率先开始改革工资制度，并于1982年率先实行结构工资制。这次工资改革无论对企业员工还是机关事业单位干部都具有巨大的影响，是我国工资制度改革史上具有划时代意义的一件大事。

排行

新闻日历

民事强制执行程序中债权人责任义务比较初探

以更大的开放倒逼更深入的改革

排行