威廉姆森：重新发现“科斯定理”的人

海舟

2020-06-09 10:42:13　来源：深圳特区报

　　提要

　　瑞典科学院将2009年诺贝尔经济学奖颁给威廉姆森，以表彰“他对经济治理的分析，特别是对公司的经济治理边界的分析”。

　　威廉姆森对“交易费用”作了更深入的研究，他形象地将“交易费用”比喻为物理学中的摩擦力。正是将交易作为经济学的最小分析单位，犹如找到一把解剖市场经济的手术刀，从而透彻地研究企业在市场中的作用，让人们进一步明确企业的本质，发挥企业家的创新能力，解剖一个国家经济增长的动力和秘密。

　　他是“新制度经济学”命名者，被誉为重新发现“科斯定理”的人

　　在市场经济大潮和全球化时代，一个国家的企业实力如何，直接决定着该国在世界经济版图的位置。而企业家是企业创造财富的核心力量，企业家与经济增长密切相关，企业家的多寡往往是衡量一个国家经济发展程度的重要标志。因此，企业和企业家成为经济学研究的重要课题。

　　作为研究企业理论的重要学者，2009年诺贝尔经济学奖获得者奥利弗·威廉姆森教授（Oliver E.Williamson）于当地时间5月21日在美国逝世，享年87岁。

　　威廉姆森是“新制度经济学”命名者，被誉为重新发现“科斯定理”的人，使科斯的交易费用学说成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包括组织理论、法学、经济学在内的大量学术创新，逐步发展成当代经济学的一个新的分支。瑞典科学院将2009年诺贝尔经济学奖颁给威廉姆森，以表彰“他对经济治理的分析，特别是对公司的经济治理边界的分析”。

　　当代新制度经济学，不同于传统的以凡勃仑、康芒斯、加尔布雷斯等人为代表的制度经济学。它是以制度经济学方法研究制度，因此是能被当代主流经济学派所接纳的新领域。此分支的启蒙者科斯本人荣获1991年度的诺贝尔经济学奖。继他之后，道格拉斯·诺思也戴上诺贝尔经济学奖的桂冠，不仅肯定了新制度经济学的学术地位，而且显示了当代经济学与其他社会科学学科交叉和融合的强大生命力。

　　威廉姆森自1998年以来在美国加州大学伯克利分校担任“爱德华·F·凯泽”名誉企业管理学教授、经济学教授和法学教授。曾任美国政治学与社会学学院院士、美国国家科学院院士、美国艺术与科学院院士、计量经济学学会会员。

　　威廉姆森并不是一开始就对于经济理论研究展现出很大的兴趣与才华，他最早想成为一名律师。1958年，他到斯坦福大学攻读工商管理的哲学博士学位，当他学了以保罗·萨缪尔森的著作为教材的经济学课程后，他对经济学理论产生了浓厚的兴趣，并广泛地选修了诸如肯尼思·阿罗等人的经济学理论课程。1963年，威廉姆森获得了卡内基梅隆大学经济学哲学博士学位。

　　威廉姆森早期的研究领域是工业组织和价格应用理论。他的第一篇论文《管理权限和企业行为》，他的第一本专著《自由支配行为的经济学：厂商理论中的管理目标》，都是关于工业组织的。1970年，当他在宾夕法尼亚大学任教时，需要他开设一门组织理论的课程，这件事成了他转向交易费用经济学研究的直接原因。没想到，他就是在这个领域成为经济学研究的佼佼者。

　　他开创了自己的研究领域——企业组织理论与交易费用研究

　　正如科斯所说，“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学，强调研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。

　　威廉姆森研究的一个起点与约翰· 康芒斯1935年的《制度经济学》有关。以往的经济学研究的主要是商品和价格，而少关注交易。是康芒斯明确了 “交易”一般化、概念化的工作，他把 “交易”和“生产”这个概念相对应，指出交易是所有权的转移，是制度经济学的最小分析单位，他进一步将“交易”分为三种基本类型：买卖的交易，即平等人之间的交换关系；管理的交易，即上下级之间的命令和服从关系；限额的交易，主要是指政府对个人的关系。康芒斯认为，这三种职能上相互依存的交易，共同构成我们称作“运行中的机构”的整个组织。

　　当然，对康芒斯影响最大的是科斯。新制度经济学是由科斯1937发表的《企业的性质》这篇文章所开创的。既然个体生产之间可以通过市场交易实现生产合作，为什么还会存在企业呢？是什么因素决定了企业的规模？为此，科斯提出了“交易费用”的概念。所谓交易费用，是为了完成交易所必需的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。随后，科斯发表于1960年的《社会成本问题》进一步把外部性问题和交易费用联系起来。提出了著名的科斯定理：若交易费用为零，无论产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。即若交易费用为零，市场在配置资源时是完全有效的。

　　可是交易费用为正的情况下，市场一定是最有效的资源配置方式吗？是否存在着更有效的方式呢？肯尼思·阿罗在1969年发表了《经济活动的组织：关于市场配置与非市场配置之间选择的争论》。当市场失效时，取而代之的资源配置方式是什么。从传统的观点考虑，此时的主体是政府，取代市场的资源配置方法是计划。因此，往往陷入是市场还是计划这个古典的争论。肯尼思·阿罗指出，克服市场失败的主体，不一定只限于政府，一般地可以说是“组织”，所谓组织是在价格体系难以顺利发挥作用的情况下，为体现集团行动的优点而采取的手段。企业、工会、大学、政府等都是组织，在价格体系或市场不能适当发挥作用的领域中，这些组织可以进行资源配置。

　　正是在这些前人著名理论的启发下，威廉姆森开创了他的研究领域——企业组织理论与交易费用研究。

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编辑：迟语洋

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