绩效考评忙四看“结案率”

王玲芳

2019-01-21 10:56:08　　来源：人民法院报

　　在承认“结案率”基本考核功能的基础上，如何科学构造和适用这一考核指标，应成为当前司法体制综合配套性改革的重要任务。

　　又到岁末年初，各地人民法院都在忙于绩效考评，“结案率”是对法院、审判庭乃至法官的审判工作进行考核的重要指标。作为一项客观性的业绩考核数字，“结案率”在一定程度上量化了审判工作某些方面的实际情况，理所当然应成为绩效考核的重要内容。但是，从实际情况来看，有的地方法院对“结案率”的看法和运用过于简单机械，甚至唯数字论地看待“结案率”，不仅可能造成考核结论上有失偏颇，甚至会贻误审判工作。

　　首先，“结案率”反映的是结案比例，而非办案总量。“结案率”是结案数量和收案数量之比，在审判主体之间的案件数量和难度均衡的前提下，其可以客观反映审判主体的工作量。但是实际上在各审判业务庭之间甚至法官之间，案件数量、难度差异可能很大，甚至同一案由的案件的办案难度差异甚巨，在不同审判主体间简单地比较“结案率”，难免有失公允。甚至从同一审判组织内对法官的“结案率”进行比较，也需要考虑案件的实际情况，不能简单地把“结案率”看作工作总量，作为业绩的唯一衡量指标。毕竟，审理案件不同于企业的计件生产，有的案件不是法官主观努力就可以完全把控诉讼进程的，比如需要进行司法鉴定、提交审委会讨论等诉讼程序；有的案件在实践中不是简单地完成诉讼程序就可以实现案结事了，比如涉少年案件可能要做大量的走访、教育、协调工作。因此，在考虑个案差异的基础上，“结案率”只能作为一种提示性、线索性的考核指标，至于是否反映了被考察主体的工作总量，还需要结合案件数量、难度甚至相关案外因素进行综合考量。

　　其次，“结案率”反映了审判主体的工作效率，但不一定完全反映其“审判效率”。工作效率是指单位时间内完成工作数量的水平和程度，它将一定范围的案件总量作为考察基础，反映的是一段时间内的工作效率。审判效率是以个案作为考核对象，反映的是对具体案件处理的速度。审判效率有两方面意义：一方面要求诉讼活动应当在一定期限内完成，以避免诉讼迟延；另一方面要求诉讼活动应当占用合理的时间，以避免诉讼草率。如果片面追求“结案率”，则可能助推诉讼草率的形成，有的地方在年终突击结案就是这种弊端的反映。当下，大部分法院的“结案率”以一年为考核周期，反映的是本年度内审判庭或者法官的工作效率，但它不是个案审判效率的考核指标，因为，在一年的考察期内，个案的审理期限（效率）与整体结案比例，不存在确定性关系。比如，即使两个法官的“结案率”相同，每个法官的案件审判效率仍然可以相差很大，因为审判效率要以审理期限为主要标准进行考察，而法定审理期限都短于业绩考核周期（一年）。“结案率”之所以有时容易迷惑人们对审判效率的判断，主要原因就在于“结案率”的考察期限易被混淆于审理期限。

　　第三，“结案率”较为客观地体现了诉讼程序意义的工作量，但是不一定体现司法公正意义的输出量。目前，我国对“结案”是按照程序差别来区分的，一审案件的“结案率”仅考察一审程序中案件完成审判程序的比例，而没有考察诉前程序，也没有考察二审或再审程序。这种对案件分阶段的结案率只能表明推进某特定诉讼程序的工作量，即完成了案件审理中某些环节。由于诉讼程序之间的相互联系，比如一审判决中的当事人可以引发二审程序，如果不考虑这种内在联系，单独考核某些程序的完成比例，则往往难以反映司法活动的实际推进程度。甚至，由于“结案率”指标缺乏对可能引发的不必要的下一阶段诉讼程序（如二审或再审）的考量，也无法完全避免该段诉讼程序对于司法总体进程起了相反的作用。另外，如果简单适用“结案率”指标，还可能形成对法官办案的额外压力，在极端情况下会形成法官办案“目标替代”，即以提升结案率来代替对案件公正处理的目标，从而导致可能与实体公正的输出量形成反向关系。

　　第四，“结案率”反映了审判主体的工作能量，但是不能简单地等同于审判主体的审判能力。“结案率”往往被用来衡量法官的审判能力或水平，这在符合相关条件要求的情况下，该指标确实可以发挥这种作用。但是其发挥作用的条件常常被忽视：一是案件的难易程度难以测量并被忽视，现实中水平较高的法官往往被分配更复杂的案件，这可能导致结案率的下降；二是案件审理中的不可抗力因素的影响，比如案件需要公告、当事人申请鉴定、案件被提交法官会议或审委会进行讨论、调解的深度进行，等等，也可能造成“结案率”下降；三是司法资源的配置不合理，司法信息化水平、法官所配备的法官助理和书记员的数量和能力，当然会影响法官的结案率。不管如何，结案率还是至少体现了审判主体开展审判工作的“能量”，但是，简单地以“结案率”来评价法官的审判水平则是不可靠的。

　　最高人民法院多次发文强调，开展审判绩效考核工作要尊重审判执行工作客观规律，注重形成正确导向，避免唯数字论、唯指标论等错误观念，防止干扰审判执行工作正常进行。对法官绩效“考核的指导意见由最高人民法院统一制定，各级人民法院结合辖区实际进一步细化，并报上一级人民法院备案”。但由于司法活动的复杂性，案件相关因素难以预测、难以评价，导致对“结案率”适用缺乏统一、成熟的规范与方法。不论如何，“结案率” 是人民法院自我加压、提升审判效率的重要途径，也是在“案多人少”环境下更好地满足人民群众司法需求的重要手段。只是，该指标需要和其他评价指标综合使用，才能正确发挥其评价审判业绩、服务审判工作科学发展的功效。新一轮司法改革的重要任务是加强司法体制综合配套改革，相对于司法责任制的改革目标而言，绩效考核是一项重要的配套措施，需要我们不断探索其规则与方法。在承认“结案率”基本考核功能的基础上，如何科学构造和适用这一考核指标，应成为当前司法体制综合配套性改革的重要任务。

编辑：张苇柠

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